自然資源部辦公廳關于征求《地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》意見的函

各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，新疆生產(chǎn)建設兵團自然資源主管部門，中國地質調查局及部其他直屬單位，中國石油天然氣集團有限公司、中國石油化工集團有限公司，中國海洋石油集團有限公司、中聯(lián)煤層氣有限責任公司、陜西延長石油（集團）有限責任公司，部有關司局，其他有關單位：
為加強地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理，推動行業(yè)誠信自律，促進行業(yè)健康發(fā)展，我部起草了有關管理辦法，并于2019年6月4日發(fā)函廣泛征求各級自然資源主管部門和社會各界意見（自然資辦函〔2019〕956號）。經(jīng)匯總分析，并修改完善，現(xiàn)再次送你單位書面征求意見。請于11月30日前將意見返回部地質勘查管理司。
聯(lián)系人：董大嘯 王華兵 
010-66557109（電話），010-66558542（傳真）
地 址：北京市西城區(qū)阜內大街64號自然資源部地質 勘查管理司
郵 編：100812
自然資源部辦公廳
2019年11月4日
附件  :
1. 地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）.doc
2. 起草說明.doc
附件1、2全文如下：
附件1

第一章  總則

第一條【目的依據(jù)】 為貫徹落實黨中央、國務院“放管服”改革要求，加強地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理，促進地質勘查行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等相關文件，制定本辦法。
第二條【監(jiān)管對象】  在中華人民共和國境內以及我國管轄的其他海域從事地質勘查活動的企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和其他組織（以下統(tǒng)稱地質勘查單位），必須遵守本辦法。
第三條【勘查活動】  地質勘查活動是指為滿足經(jīng)濟社會發(fā)展中的資源供給、環(huán)境保護、防災減災以及其他生產(chǎn)生活需要，運用地球科學理論和相關技術、方法、手段，對客觀地質體或礦產(chǎn)資源進行調查、勘查、監(jiān)測、測試、評價、科學研究及相關的技術服務等行為或過程。
第四條【監(jiān)管原則】  地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理應當遵循職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治的原則，依法依規(guī)運用專項檢查、聯(lián)合檢查等手段，構建地質勘查單位及行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

第二章  監(jiān)管職責

第五條【部級職責】  自然資源部承擔以下職責：
（一）組織開展全國地質勘查活動的監(jiān)督管理工作；
（二）統(tǒng)一建設全國地質勘查行業(yè)監(jiān)管服務平臺（以下簡稱監(jiān)管平臺）；
（三）制定、修訂地質勘查國家和行業(yè)標準規(guī)范；
（四）指導省級自然資源主管部門開展相關監(jiān)督管理工作。
第六條【地方職責】  省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門承擔以下職責：
（一）組織實施本行政區(qū)域內地質勘查活動的監(jiān)督管理工作；
（二）組織本行政區(qū)域內地質勘查單位的信息填報公示工作，全面掌握本行政區(qū)域內地質勘查單位基本情況；
（三）制定、修訂地質勘查地方標準規(guī)范；
（四）日常管理地質勘查活動異常名錄和黑名單；
（五）調查處理本行政區(qū)域內地質勘查單位投訴舉報事項。
市、縣級自然資源主管部門協(xié)助上級自然資源主管部門開展本行政區(qū)域內地質勘查活動的監(jiān)督管理工作。
第七條【單位自律】  地質勘查單位應遵紀守法、誠實守信，開展以下自律管理：
（一）承擔地質勘查活動主體責任，按照標準規(guī)范開展地質勘查活動；
（二）嚴格履行勘查合同，兌現(xiàn)承擔任務和承諾；
（三）按要求填報公示信息，及時報送地質勘查成果及單位情況；
（四）配合自然資源主管部門的監(jiān)督檢查。
第八條【協(xié)會自律】  地質勘查行業(yè)學會協(xié)會依照章程對會員單位進行自律管理，開展會員單位信用評價等工作，健全會員單位信用檔案，懲戒失信會員，推動并完善行業(yè)信用體系建設。
第九條【社會監(jiān)督】  公民、法人或者其他社會組織對于地質勘查單位的地質勘查活動違法違規(guī)、不符合標準規(guī)范等失信行為，可通過監(jiān)管平臺進行投訴舉報。

第三章  監(jiān)督檢查

第十條【設立平臺】  自然資源部、省級自然資源主管部門在門戶網(wǎng)站設立“全國地質勘查行業(yè)監(jiān)管服務平臺”專欄，依法歸集共享地質勘查單位信息和地質勘查活動監(jiān)管信息。
第十一條【公示信息】  地質勘查單位應在監(jiān)管平臺填報公示本單位基本信息和地質勘查活動信息，信息應當真實、有效，每年更新不少于1次。
填報公示內容不得涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。
第十二條【建立兩庫】  自然資源部、省級自然資源主管部門應建立健全地質勘查活動監(jiān)督檢查對象名錄庫和監(jiān)督檢查人員名錄庫。監(jiān)督檢查對象名錄庫由監(jiān)管平臺公示的地質勘查單位組成。監(jiān)督檢查人員名錄庫由相關的行政管理人員、具有行政執(zhí)法資格或受行政委托實施監(jiān)管業(yè)務的工作人員，以及有關專家組成。
第十三條【檢查要求】  自然資源部、省級自然資源主管部門應當隨機抽取檢查對象、隨機選派監(jiān)督檢查人員，及時公開檢查情況和檢查結果。檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關系的，應當回避。檢查人員要按照要求如實記錄、歸集監(jiān)督抽查全過程情況。
每年監(jiān)督抽查比例不低于檢查對象名錄庫總數(shù)的5%，每組抽取監(jiān)督檢查人員不少于3人。自抽查結束之日起20個工作日內，將抽查結果在監(jiān)管平臺公示。
第十四條【檢查內容】  自然資源部、省級自然資源主管部門對地質勘查單位以下內容開展監(jiān)督檢查：
（一）公示信息的真實性、有效性；
（二）地質勘查活動是否存在違法違規(guī)、不符合標準規(guī)范情況；
（三）地質勘查活動履約情況；
（四）投訴舉報事項。
第十五條【專項檢查】  自然資源部、省級自然資源主管部門對地質勘查活動存在的突出性苗頭性問題，開展有針對性的專項檢查。針對投訴舉報、轉辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的問題，及時核查和處理。
第十六條【聯(lián)合抽查】  自然資源部、省級自然資源主管部門探索建立地質勘查活動監(jiān)管與市場監(jiān)管等相關部門聯(lián)合抽查機制，提升監(jiān)管效能，減少對地質勘查單位正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預。

第四章  信用懲戒

第十七條【異常名錄列入】  地質勘查單位有下列情形之一的，自然資源部、省級自然資源主管部門應當在核實后20個工作日內作出將其列入異常名錄的決定，通過監(jiān)管平臺公示，并責令其限期整改，履行相關義務。
（一）公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的；
（二）地質勘查活動不符合標準規(guī)范的；
（三）未按照約定履行地質勘查合同或地質勘查任務的；
（四）拒絕和阻礙自然資源主管部門監(jiān)督檢查的。
第十八條【異常名錄移出】  地質勘查單位被列入異常名錄之日起3年內，按要求整改到位或已履行相關義務的，可及時向作出處理的自然資源主管部門提出核實申請。自然資源主管部門在收到核實申請后20個工作日內進行核實，在核實之日起20個工作日內，作出是否將其移出異常名錄的決定，并在監(jiān)管平臺公示。
第十九條【黑名單列入】  地質勘查單位有下列情形之一的，自然資源主管部門應當在核實后20個工作日內作出將其列入黑名單的決定，通過監(jiān)管平臺公示。
（一）被列入異常名錄滿3年仍未按規(guī)定進行整改或履行相關義務的；
（二）地質勘查活動違法違規(guī)或不符合標準規(guī)范，造成嚴重后果的；
（三）未在監(jiān)管平臺填報公示信息從事地質勘查活動的。
第二十條【黑名單移出】  地質勘查單位被列入黑名單之日起滿3年未再發(fā)生第十七條、第十九條規(guī)定情形的，可向作出處理的自然資源主管部門提出核實申請。自然資源主管部門在收到核實申請后20個工作日內進行核實，在核實之日起20個工作日，作出將其移出黑名單的決定，并在監(jiān)管平臺公示。
第二十一條【跟蹤檢查】  自然資源主管部門對被列入異常名錄期間的地質勘查單位，每年實地檢查至少1次；對被列入黑名單期間的地質勘查單位，每年實地檢查至少2次。
第二十二條【申訴復議】  地質勘查單位對被列入異常名錄或黑名單有異議的，可以自公示之日起20日內通過監(jiān)管平臺向作出決定的自然資源主管部門提出申訴并提交相關證明材料。自然資源主管部門應當在核實情況后的20個工作日內，將核實結果書面告知申請人；經(jīng)核實存在錯誤的，應當及時予以更正，并在監(jiān)管平臺公示。
地質勘查單位認為自然資源主管部門在監(jiān)督管理中的具體行政行為侵犯其合法權益的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
第二十三條【信用信息使用】  自然資源主管部門建立信用信息使用制度，在與地質勘查活動相關的行政管理、財政資金安排使用、授予榮譽獎勵等工作中，應查詢地質勘查單位信用信息，作為管理決策的重要考量因素。對被列入異常名錄期間的地質勘查單位應依法予以限制；對被列入黑名單期間的地質勘查單位應依法予以禁入。
第二十四條【聯(lián)合懲戒】  發(fā)揮自然資源主管部門門戶網(wǎng)站、行業(yè)報刊及新媒體的作用，加大對失信者曝光力度，形成輿論壓力和道德約束。加強與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)的信息共享，及時推送列入黑名單的地質勘查單位及其法定代表人、技術負責人等信息。

第五章  附則

第二十五條【保障措施】  自然資源主管部門應為監(jiān)督管理工作提供必要的財政經(jīng)費保障，加強監(jiān)督管理能力建設，強化業(yè)務培訓，提高監(jiān)督管理隊伍政治素質、業(yè)務能力，健全依法履職、盡職免責的保障機制。
第二十六條【年度報告】  省級自然資源主管部門可結合實際制定實施細則，合理安排監(jiān)督檢查時間、頻次和抽查比例。每年4月底前，向自然資源部報送本行政區(qū)上一年度地質勘查活動監(jiān)督管理工作報告。
第二十七條【解釋部門】  本辦法由自然資源部負責解釋。
第二十八條【實施時間】  本辦法自2019年×月×日起實施。 一、起草目的、依據(jù)、必要性及過程
根據(jù)黨中央、國務院深化“放管服”改革、加快政府職能轉變工作部署，2017年9月22日，《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2017〕46號）取消地質勘查資質審批；2018年4月4日，國務院發(fā)布698號令，廢止《地質勘查資質管理條例》（國務院令第520號），至此，原有的依靠地勘資質事前管理的方式基本退出歷史舞臺。為適應新形勢下進一步規(guī)范地質勘查活動、保障地質勘查行業(yè)健康有序發(fā)展的要求，地勘行業(yè)管理必須盡快建立新的管理制度，實現(xiàn)由事前審批向事中事后監(jiān)管的轉變。
我們在《國土資源部關于取消地質勘查資質審批后加強事中事后監(jiān)管的公告》（2017年第32號）等工作基礎上，并認真貫徹《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等文件精神，反復調研、修改、專家論證，初步形成了《地質勘查活動事中事后監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。
2019年6月4日，我部辦公廳就初稿發(fā)函（自然資辦函〔2019〕956號）廣泛征求各級自然資源主管部門和社會各界意見。最終共收到58家單位329條意見及建議，范圍包括省級自然資源主管部門、地質勘查單位（含中央及屬地化管理地質勘查單位、石油天然氣勘探企業(yè)）、行業(yè)學會協(xié)會、礦業(yè)公司、部機關司局及派出機構等。意見重點主要集中在監(jiān)管范圍、監(jiān)管職責和分工、監(jiān)管方式和手段、監(jiān)督檢查內容、懲戒措施等方面。經(jīng)過反復研究推敲，我們對《辦法》再次進行了修改完善，最終形成包括總則、監(jiān)管職責、監(jiān)督檢查、信用懲戒、附則共5章28條。
二、主要思路及理念
（一）確立了政府監(jiān)管底線
地勘資質取消后，社會上存在各種錯誤認識，以為從事地勘活動可以海闊天空，毫無約束，政府部門無權干涉。這些認識在一定程度上打擊了優(yōu)秀地勘單位的積極性，“劣幣逐良幣”，影響了地勘行業(yè)的市場生態(tài)和長遠發(fā)展。為此，《辦法》明確了從業(yè)者的最低法定義務——公示信息并接受政府監(jiān)管及社會監(jiān)督，保障監(jiān)管的有效閉合和公平公正。
（二）以信用約束為制度設計的基礎
《辦法》以監(jiān)管服務平臺為紐帶，通過地質勘查單位的信用約束，厘清了行政監(jiān)管與市場自治、行業(yè)自律及社會監(jiān)督的界限，有助于提高政府監(jiān)管效能。圍繞地質勘查單位填報信息、政府監(jiān)管信息、行業(yè)組織自律信息等的產(chǎn)生、公示、歸集、管理、運用等各個環(huán)節(jié)，將信用監(jiān)管各項制度串聯(lián)起來。
（三）明確了監(jiān)管對象和范圍
地質勘查活動主體多元，類型多種多樣，在執(zhí)行過程中，要么過泛，要么過窄，難以統(tǒng)一?！掇k法》從需求方向、技術限定和類型列舉三個維度，把調整對象界定為地勘單位的勘查行為等活動；厘清行政審批與事中事后監(jiān)管的界限，做好審管銜接，把地災防治等地質工作的具體應用納入調整范疇，建立地質勘查統(tǒng)一管理新模式。
（四）統(tǒng)一監(jiān)管平臺及程序
部級統(tǒng)一建立全國地質勘查行業(yè)監(jiān)管服務平臺，省級具體負責維護平臺區(qū)域信息，部省聯(lián)動，協(xié)調推進，避免了各省差異化帶來的問題。并按照國務院要求，把“雙隨機一公開”作為監(jiān)督檢查的主要方式，明確了檢查的基本程序。
（五）建立了多方合力的監(jiān)管模式
各級自然資源主管部門、行業(yè)組織、地質勘查單位、社會公眾等，地質勘查活動監(jiān)管中都有明確的職責界定。其中，部省兩級自然資源主管部門是政府監(jiān)管的主體，市、縣級自然資源主管部門協(xié)助，地質勘查單位自治、配合，行業(yè)學會協(xié)會自律管理，社會公眾投訴舉報等監(jiān)督。
三、主要制度及措施
《辦法》以信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒和社會共治為基礎，運用了多項監(jiān)管措施，作為地質勘查活動監(jiān)管的規(guī)則，如地質勘查單位信息填報公示制度、“雙隨機一公開”監(jiān)督抽查制度、異常名錄和黑名單管理制度、信用信息使用制度、信用信息推送和聯(lián)合懲戒機制等。在聯(lián)合懲戒機制方面，一是發(fā)揮門戶網(wǎng)站、報刊、媒體的作用，形成輿論壓力和道德約束；二是實現(xiàn)監(jiān)管服務平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等多個網(wǎng)絡的信息共享；三是建立失信者個人及單位責任分擔機制，推送失信名單除列入黑名單的地質勘查單位外，還包括其法定代表人和技術負責人信息。
四、其他說明事項
（一）信用監(jiān)管與其他法律責任的關系
信用責任本質是道德倫理責任，信用監(jiān)管實際是行政管理機關對市場主體道德倫理的評價，因此，被列入異常名錄和黑名單的地勘單位，如果還違反其他法律法規(guī)，并不因此免除其法律責任。即信用責任與法律責任并行不悖。
（二）失信名單中單位及個人責任的關系
長期以來，地勘活動常常以集合主體形式出現(xiàn)，包括原來的地勘單位資質及現(xiàn)在的地災防治單位資質，但實際上，許多法律責任往往是其中某些個人引起的，而現(xiàn)行制度缺乏直接對個人責任的追究機制。因此，《辦法》在黑名單制度中將責任主體擴大到法定代表人及技術負責人，建立責任分擔機制，在一定程度上從制度上遏制個人“搭便車”逃避監(jiān)管問題。
（三）與礦業(yè)權人勘查開采信息公示制度的區(qū)別
從主體上看，礦業(yè)權人勘查開采信息公示主要針對投資人，側重資本端，地質勘查活動監(jiān)管主要針對勘查服務市場的技術和服務提供者，二者僅在極少數(shù)情況下存在重合；從目的上看，礦業(yè)權人勘查開采信息公示側重于法定義務履行情況等，是礦業(yè)權行政審批及管理的延續(xù)，地質勘查活動監(jiān)管主要維護行業(yè)整體誠信和秩序，保障勘查工作質量及行業(yè)健康發(fā)展。 
來源：自然資源部